中国工艺艺术品交易所交易规则

 

第一章 总则

第一条  为促进文化艺术类资产的财产所有权及相关权益(简称标的物)的规范交易和有序流通,保护各方合法权益和社会公共利益,根据《中华人民共和国合同法》等国家有关法律、法规,遵循公开、公平、公正、公信原则,制定本规则。

第二条  中国工艺艺术品交易所(简称本所或交易所)主要负责提供交易场所及设施、组织交易和见证交易;鉴定、估值、保险、保管、资金存管结算、登记等行为由第三方服务机构或交易所其他指定方式完成。

第三条  本所交易活动各参与人应在遵守国家相关规定、本规则及本所有关规定的前提下,按照自愿、有偿、诚实守信和自律原则,明确约定并自觉履行各自权利义务。

第四条  本规则是本所各项细则、管理办法的总则。任何形式参与本所交易活动的各参与人均应仔细阅读并同意本所颁布的相关业务规则、规章制度及公告信息。

第二章 交易市场

第五条  本所交易场所及设施由交易大厅、展示大厅、交割库及电子系统等组成。其中电子系统包括会员席位、交易主机、电子交易系统、结算系统及相关通信系统等组成。

第六条  交易活动各参与人是指交易活动的买方和卖方参与者,以及为交易活动提供相关服务活动的各参与者的总称,包括本所、本所会员、本所认可的第三方服务机构及经本所许可的其他组织机构和人员等。

第三方服务机构是指经本所认可,为交易活动提供相关服务的银行、保险公司、运输机构、保管机构、鉴定机构、估值机构、律师事务所、登记机构等相关企业机构的总称。

第七条  权属人是指拥有标的物所有权的会员。经纪会员自营申请上市时,经纪会员本人为权属人;经纪会员受托申请上市时,发出委托的会员为权属人;交易达成且交收完成的,买受人为权属人。

第八条  上市申请人是指申请将标的物在本所上市交易的会员。上市申请人在经纪会员自营申请上市时为经纪会员本人;在经纪会员受托申请上市时为经纪会员和委托人。

第九条  本规则所指拟在本所上市交易的标的物主要为工艺美术品、书画艺术品、艺术品原材料、创意文化产权或著作权(包括许可权)等文化艺术类资产的财产所有权及相关权益。

第十条  本所采取以网络为基础的现货交易方式,包括竞价交易模式(简称竞价交易)和挂牌交易模式(简称挂牌交易)。其他模式的交易规则由本所在国家政策及法规允许前提下另行制定。

(一)竞价交易是指买卖双方利用交易所电子交易系统,以公开竞价交易方式,按照价格优先且时间优先的原则,卖方将标的物转让给众多买方中唯一最高有效应价者的交易方式。

(二)挂牌交易是指买卖双方利用交易所电子交易系统,以公开购买交易方式,按照时间优先的原则,卖方将标的物转让给最早以挂牌价发出有效购买指令的买方的交易方式。

第十一条  本所交易时间规定如下:

(一)交易日为每周一至周五。国家法定节假日和本所公告的休市日,本所市场休市。

(二)交易时间为交易日9:30—15:00,开市期间停牌及复牌的除外。

(三)根据市场发展需要,本所可以调整交易时间。

(四)交易时间内因故停市,交易时间不作顺延。

第三章 会 员

第十二条  会员是指在文化艺术领域从事创作、生产、经营、收藏、投资等活动并在交易所成功注册的自然人、企业法人、社团法人或其他组织。

第十三条  交易在本所会员间进行,非本所会员不得直接入市交易。

(一)普通会员是指只能在交易所从事买入业务的会员,其标的物申请上市业务需委托经纪会员代理进行;

(二)经纪会员是指不仅可以在交易所从事买入或受托买入业务,还可以从事自营上市业务,以及接受本所其他会员委托从事受托申请上市业务的会员;

(三)会员在执行买入业务时为买方,执行卖出业务时为卖方。

第十五条  申请成为本所会员,应符合本所规定的注册条件,并按要求完成注册。

第十六条  会员注册成功后,本所开通会员席位权限,对经纪会员颁发经纪会员证书。本所经纪会员相关信息通过本所官方网站等途径向社会公开。

第十七条  会员席位是指会员在本所电子交易系统开设的业务端口,是会员办理注册、上市、交易、结算、交收、登记等相关业务及与之相关的业务信息传递和确认的唯一法定渠道。会员通过会员席位办理的所有业务,以及交易活动各参与人通过席位发出或传递的信息均具有法律效力,并承担相应法律责任。

第十八条  会员应及时浏览本所官方网站,查看会员席位信息。本所通过官方网站公开发布的信息,或通过会员席位向会员发出的信息均视为有效送达。

第十九条  会员基本资料、联络方式、证照内容、授权经办人等相关信息发生变更的,应及时变更、确认,否则会员应承担由此造成的损失及产生的责任。

第二十条  境外个人、企业或机构如需参与本所交易的,可依据本所相关规则及中华人民共和国相关规定许可的其他方式,或委托本所经纪会员从事相关业务。所从事的相关业务活动应遵从和符合中国有关法律法规的规定。

第四章 上 市

第二十一条  申请上市的标的物应同时满足以下条件:

(一)国家法律法规允许其公开上市交易;

(二)来源合法、权属清晰,未侵犯他人的权利,且能提供相关证明材料;

(三)符合本所规定的品类;

(四)单件作品或作品组合具有较高的材质、工艺、文化或艺术价值;

(五)政府监管部门及本所认为应满足的其他条件。

第二十二条  普通会员的标的物需要申请上市的,应委托经纪会员代理进行;经纪会员受托申请上市的,可接受本所其他会员的委托。

第二十三条  经纪会员受托申请上市的,应当与委托人签订符合本所要求的委托上市合同,并在合同中明确约定标的物交易完成后,交易价款在扣除相关税费及相关费用后直接支付至委托人账户。

第二十四条  上市申请人在申请标的物上市时由经纪会员负责按要求递交上市资料;交易所向上市申请人反馈的信息同时传达权属人和经纪会员。

第二十五条  申请上市应递交以下资料:

(一)受托上市的需提供委托上市合同;

(二)上市申请书、标的物相关信息及图文影音等相关介绍资料;

(三)权属人身份证明文件;

(四)权属人所有权声明或合法所得证明材料;

(五)历史鉴定估值报告或自报价;

(六)创作者证明文件;

(七)标的物历史交易、展览、评奖、评论等证明材料;

(八)权属人(含全体共有人、法人或其他组织)同意上市的相关文件;

(九)授权经办的提供授权委托书和经办人身份证明;

(十)政府监管部门或本所认为需要提供的其他文件。

第二十六条  上市申请人在申请上市及办理标的物入库时可指定授权经办人,该指定授权经办人在办理相关业务时视同上市申请人本人办理。

第二十七条  申请上市的标的物应经过鉴定、估值程序。上市申请人委托交易所认可的第三方鉴定机构、第三方评估机构、专家组、创作者、市场公开询价或其他方式办理鉴定、估值业务,并认可鉴定、估值业务结论。

第二十八条  具备上市条件的标的物应经过公示展览程序:

(一) 公示展览形式:官方网站图文电子展示和现场实物展示。

(二) 公示展览内容:交易所认为必要、上市申请人允许公开且经过上市申请人确认的相关信息。内容包括但不限于:

  1. 上市申请人自主申报的标的物相关信息及相关证明文件;

  2. 创作者证明、鉴定估值报告(结论)等相关文件;

  3. 交易模式、竞买起价(或挂牌价)、付款时间要求等相关主要交易参数;

  4. 交易发票信息;

  5. 标的物预计上市时间;

  6. 其他相关资料。

(三) 公示展览时间:网站公示和现场公示时间分别不低于五个交易日。

第二十九条  本所设上市审查委员会,负责对标的物上市进行最终审核。经上市审查委员会核准,本所制定上市计划,发布上市公告。

第三十条  对标的物上市有异议,应有司法文书证明或政府主管部门明确指认标的物不宜上市交易的相关文件,否则本所对异议不予受理。

第三十一条  交易所受理撤销上市申请的截止时间为上市公告的交易时间之前一个交易日闭市时间。

第三十二条  交易标的物的创作者、传承、材质、品相、真实性和鉴定估值等意见性说明文字及相关资料信息仅供市场参考,不表明本所对标的物的可能缺陷作出担保。

第五章 交 易

第三十三条  本所交易实行保证金制。会员发出购买/竞买指令前,其资金账户内应有足额保证金。达成交易的,保证金冲抵交易价款;买方不能按时足额支付交易价款的,保证金不予退还。保证金比例和计算基准以交易所公告为准。

第三十四条  会员通过本所电子交易系统参与交易。会员通过席位发出的指令被电子交易系统主机接受后即刻生效。

第三十五条  买卖双方充分理解并同意,双方经电子交易系统撮合成交后,交易即告达成,电子交易系统生成具有法律效力的标的物买卖合同。买卖双方承认交易结果,履行结算、交收义务。

第三十六条  买卖合同生成后,买方应及时足额支付交易价款。交易价款包括成交价、交易手续费等相关费用及相关税费。

第三十七条  上市申请人及其利益相关人,不得参与竞买/购买上市申请人申请上市的标的物,也不得委托他人代为竞买/购买上市申请人申请上市的标的物。

第三十八条  标的物交收完成后的第五个交易日后方可申请再次上市交易。

第一节 竞价交易

第三十九条  竞价交易原则:

(一)按价格优先且时间优先的原则成交。

价格优先:是指价格高的竞买指令优先于价格低的竞买指令;

时间优先:是指电子交易系统主机先接收到的竞买指令优先于后接收到的竞买指令。

(二)在每一个时间节点,大于或等于竞买起价且出价最高的竞买指令为有效指令,低于最高竞买价的所有指令为无效指令。竞价期结束时的有效指令为成交指令。

(三)竞价期内,有效指令可以多次加价,但已发出有效指令的同一买方在该指令仍然有效的时间区间内不能对自己的出价继续加价。

第四十条  竞价期可以有计时竞价期、延时确认期和降阶竞价期等阶段,具体由本所与上市申请人协商进行选择性组合。

第四十一条  产生有效指令时,电子交易系统自动锁定买方会员的有效指令所对应的保证金。当下一有效指令产生时,电子交易系统自动解除该前一有效指令锁定的保证金。

第二节 挂牌交易

第四十二条  挂牌交易按时间优先原则成交。以标的物挂牌价最先发出的购买指令为有效指令,同时也是成交指令,其他指令为无效指令。

 

第四十三条  成交指令产生后,电子交易系统自动锁定该指令对应的保证金。

第六章 结 算

第四十四条  会员资金存管结算业务由交易所认可的商业银行负责。会员应在本所认可的第三方存管银行开户,并签署会员资金存管合同。

第四十五条  会员通过本所结算系统进行交易结算。结算货币为人民币。

第四十六条  会员账户分资金账户和结算账户:

(一)会员资金账户是指会员在交易所开设的进行资金交收结算的专用账户;

(二)会员结算账户是指会员在交易所认可的存管银行开设的、用于和已关联的会员资金账户之间进行转入或转出结算准备金的银行账户。

第四十七条  交易所向交易会员收取交易手续费、上市综合服务费,按照国家法律法规及交易活动各参与人之间的相关约定,代征代扣交易相关税费及相关费用,由交易所在结算时统一扣划。

第四十八条  每个交易日结束后,本所对会员资金账户进行结算。会员对结算结果有异议,应在下一交易日开市前提出;会员未在规定时间内提出异议,视为会员认可结算结果。

第四十九条  会员出入金应在规定时间内办理。出入金时间为交易日9:20—16:00。

第七章 交 收

第五十条  交收是指交易活动相关参与人根据交易所相关规定及与相关方约定的权利和义务,进行标的物实物、对价支付及附属权益、资料转移的过程。

第五十一条  标的物的保管由本所认可的保管机构进行。拟上市交易的标的物应向交易所认可的保险公司投保艺术品综合保险。

第五十二条  权属人应按规定将标的物存入保管机构,并与保管机构签订上市保管协议书,接受交易所对标的物的监管。

权属人提货或规定的交收截止日二者之早者,交易所解除对标的物的监管,权属人应按交易所相关规定及其与保管机构的相关约定处置标的物

第五十三条  交易达成后,买卖双方遵循诚实守信原则,根据法律、法规及约定的权利和义务进行交收,并按规定缴纳相关税费及相关费用。

第八章 信息披露

第五十四条  除国家法律法规要求必须公开,或国家有权机关查证或问询,或交易过程中必须对外公开的信息外,交易活动各参与人不得向任何无关方披露会员自然信息、交易信息、资金信息等相关信息。

第五十五条  信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平原则,信息披露义务人应同时向所有利益相关人披露必须公开的所有信息,并确保平等地获取同一信息。

第五十六条  上市申请人应确保提交资料真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。上市申请人以隐瞒或欺骗手段提交不符合上市条件的标的物上市的,所产生的一切责任由上市申请人承担。

第五十七条  市场传闻可能或已经对标的物上市交易产生较大影响的,上市申请人有义务进行解释,并委托本所发布澄清公告。

第五十八条  交易所网站是本所信息发布的官方网站。本所通过官方网站对以下信息进行公开发布,包括但不限于:

(一)交易所交易规则、细则、管理办法等;

(二)交易所各类公告、通知;

(三)标的物上市信息;

(四)实时行情等交易信息;

(五)交易所经纪会员名录;

(六)第三方服务机构信息。

第五十九条  本所产生的交易相关信息归本所所有。未经本所许可,任何机构和个人不得以营利为目的使用或传播。经本所许可使用交易信息的机构或个人,未经本所同意,不得将本所交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播。

第九章 监督、管理及特殊情况处理

第六十条  本所对经纪会员实行总量控制、淘汰管理制。

第六十一条  会员出现违反国家法律法规,违反本所交易规则、相关细则及会员管理办法等相关规定的,本所有权暂停会员权限或取消会员资格。

第六十二条  本所对标的物的鉴定、估值、保管、交易、交收、登记等环节实施日常监管,具体措施包括:

(一)见证相关凭证、文件取得过程;

(二)要求上市申请人就标的物情况作出解释、说明或提交补充证明材料;

(三)对标的物保险、保管、出入库、交割等业务进行监管;

(四)发出各种通知或函件等;

(五)约谈有关人员;

(六)向相关部门报告有关违法行为;

(七)其他监管措施。

第六十三条  出现下列情况之一的,本所有权在交易成交之前任何时间撤回交易标的物:

(一) 认为交易标的物的权属存在异议的;

(二) 认为相关参与人存在重大疏忽、失误或欺骗的;

(三) 申请材料不实可能误导市场的;

(四) 上市申请人已经违反本交易规则的强制性条款的;

(五) 本所或国家有权机关认为应撤回的其他情形;

第六十四条  本所对异常交易行为进行监控。对涉嫌洗钱、内幕交易、操纵市场等行为,或发现价格波动异常或交易出现异常时,可以依照国家法律法规及本所交易规则及相关规定,采取盘中席位端提示、提高保证金比例、限制相关账户交易、临时停牌、网站公告等相关必要措施。

正常交易或出现异常交易时,所有交易参与人均负有谨慎理性交易的义务;异常交易事件的当事人负有及时查明澄清事实并承担相关责任的义务

第六十五条  出现下列情况之一的,本所有权视情况决定暂停交易、延时开市、提前闭市或特别停牌。本所对该种情况予以公告,交易时间不作顺延。

(一) 因不可抗力、意外事件、电子交易系统被非法侵入等的;

(二) 出现系统、设备、互联网、通讯或电力故障等的;

(三) 标的物因灭失、损坏等发生重大变化,或被有权机关查封、扣押、没收等可能影响交易进行或合同履行的重大情况的;

(四) 本所认为其他严重影响正常交易的情况。

第六十六条  因不可抗力、意外事件、电子交易系统被非法侵入或本所认定的其他异常情况等原因造成严重后果的,本所采取适当措施防止损失扩大,由此造成的损失,本所不承担责任。

第十章 附 则

第六十七条  会员充分理解并同意,依照本规则达成的交易,其交易结果以本所电子交易系统主机记录的成交数据为准。本规则所提及的时钟时间以本所电子交易系统主机时间为准。

第六十八条  本所对会员及第三方服务机构提交的相关材料只负责形式审查,不承担实质审查义务。

第六十九条  本规则根据中华人民共和国现行有效的法律、法规、规章和规范性文件制定。本规则未尽事宜,及相关法律规范发生变化而使得本规则与其相抵触的,以相关法律规范的规定为准。

第七十条  第七十条 本所其他细则、管理办法等规则体系与本规则不一致的,以本规则为准;本规则未尽事宜,由本所相关细则、管理办法、公告、通知或通过其他途径进行解释和说明;本所规则体系所规定的具体流程、标准、参数或未详尽内容,本所可按市场情况予以调整或确定,具体以本所公告为准。

第七十一条  本规则修改权和解释权属于中国工艺艺术品交易所有限公司。若有修改,本所通过会员席位通知或本所官方网站公告。会员如继续使用本所提供的服务,应定期浏览本规则,以了解最新的规定并应接受新的条款和规定。会员不得以不了解本规则为由向本所提出任何要求和抗辩。

第七十二条  与本所交易有关的一切争议应由相关各方积极协调处理,不能协商或协商不成的,任何一方均可向本所所在地人民法院提起诉讼或向北京仲裁委员会提请仲裁。

第七十三条  会员资料、交易记录保存20年。

第七十四条  本规则以中文为标准文本,若有英文版本仅供参考。中文和英文不一致的,以中文版本为准。

第七十二条  本规则自发布之日起施行

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